證券代碼：003037 證券簡稱：三和管樁 公告編號：2022-040本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏廣東三和管樁股份有限公司（以下簡稱“公司”）定於2022年6月1日（星期三）14:30召開2022年第四次臨時股東大會，本次會議採取現場表決與網絡投票相結合的方式召開，現將有關事項通知如下：。
一、 召開會議的基本情況1、 會議屆次：2022年第四次臨時股東大會2、 會議召集人：公司董事會3、 會議召開的合法、合規性：本次股東大會會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規議(yì)性文件和《公司章程》的有關規定。
4、 會議召開的日期、時間：ALC（1） 現場會議：2022年6月1日（星期三）14:30（2） 網絡投票：通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間爲：2022年6月1日的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；
通過深圳證券交易所互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具體時間爲：互聯網投票系統開始投票的時間爲2022年6月1日上午9:15，結束時間爲2022年6月1日下午3:00。
5、 會議的召開方式：本次會議採用現場表決與網絡投票相結合的方式召開（1）現場投票：股東本人出席現場會議或授權委託他人出席現場會議；（2）網絡投票：公司將通過深圳證券交ALC易所交易系統和互聯網投票系統向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在本次會議網絡投票時間段內通過上述系統行使表決權。
公司股東只能選擇現場表決和網絡投票中的一種方式，如果同一表決權出現重複投票表決的，以第一次有效投票表決結果爲準6、 會議的股權登記日：2022年5月25日（星期三）7、 出席對象（1） 在股權登記日持有公司已發行有表決權股份的普通股股東或其代理人；。
於股權登記日下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體已發行有表決權股份的股東均有權出席股東大會，並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東（2） 公司董事、監事和高級管理ALC人員；
（3） 公司聘請的律師；（4） 根據相關法規應當出席股東大會的其他人員8、 現場會議地點：中山市小欖鎮同興東路30號三和管樁辦公樓二樓會議室二、 會議審議事項本次股東大會提案編碼表：除提案8外，上述提案均爲特別決議事項，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過，其中提案2爲逐項表決提案。
上述提案1、2、3、4、5、6、7、9爲影響中小投資者利益的重大事項，需要對中小投資者的表決單獨計票，公司將根據計票結果進行公開披露中小投資者是指除上市公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公者(zhě)5%以上股份的股東以外的其他股東。
上述提案已經公司2022年5月16日召開ALC的第三屆董事會第十次會議、第三屆監事會第九次會議審議通過詳情請參閱同日公司披露於指定信息披露媒體《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的相關公告。
三、 會議登記等事項1、 登記方式（1） 自然人股東親自出席會議的，應出示本人身份證原件和有效持股憑證原件；委託他人代理出席會議的，代理人應出示代理人本人身份證原件、委託人身份證複印件、股東授權委託書原件和有效持股憑證原件；
（2） 法人股東應由法定代表人或者法定代表人委託的代理人出席會議法定代表人出席會議的，應出示本人身份證原件、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、加蓋公ALC章的法人營業執照複印件、法人股東有效持股憑證原件；委託代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證原件、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委託書原件、加蓋公章的法人營業執照複印件、法人股東有效持股憑證原件。
（3） 股東爲QFII的，憑QFII證書複印件、授權委託書、股東賬戶卡複印件及受託人身份證辦理登記手續（4） 異地股東可於登記截止前，採用信函、電子郵件或傳真方式進行登記，信函、電子郵件、傳真以登記時間內公司收到爲準。
股東請仔細填寫《授權委託書》（附件二）、《參會股東登記表》（附件三），以便登記確認3、 登記地點：廣東三和管樁股份有限公司三樓會議室4、 會議聯繫方式：聯繫人：高永恆聯繫電ALC話：0760-28189998。
傳 真：0760-28203642電子郵箱：[email protected]聯繫地址：中山市小欖鎮同興東路30號廣東三和管樁股份有限公司5、 其他事項：本次大會預期半天，與會股東所有費用自理四、 參與網絡投票股東的投票程序。
本次股東大會，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網絡投票的具體操作流程請參閱本公告附件一五、 備查文件1、廣東三和管樁股份有限公司第三屆董事會第十次會議決議。
2、廣東三和管樁股份有限公司第三屆監事會第九次會議決議附件一：參加網絡投票的具體操作流程；附件二：授權ALC委託書；附件三：股東參會登記表特此公告廣東三和管樁股份有限公司董事會2022年5月16日附件一：參加網絡投票的具體操作流程
一、 網絡投票的程序1、 普通股的投票代碼與投票簡稱投票代碼爲“363037”，投票簡稱爲“三和投票”2、 填報表決意見本次股東大會議案爲非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權3、 股東對總議案進行投票，視爲對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。
股東對總議案與具體提案重複投票時，以第一次有效投票爲準如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見爲準，其他未表決的提案以總議案的表決意見爲準；如先對總議案投票表決，再對具體提案ALC投票表決，則以總議案的表決意見爲準。
二、 通過深交所交易系統投票的程序2、 股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票三、 通過深交所互聯網投票系統投票的程序1、 互聯網投票系統開始投票的時間爲2022年6月1日上午9:15，結束時間爲2022年6月1日下午3:00。
2、 股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。
3、 股東根據獲取的服務密碼或數字證書，ALC可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票附件二：授權委託書本人（本單位） 作爲廣東三和管樁股份有限公司的股東，茲委託 先生/女士代表本人（本單位）出席廣東三和管樁股份有限公司2022年第四次臨時股東大會，代表本人（本單位）對會議審議的各項議案按照本授權委託書的指示進行投票表決，並代爲簽署本次會議需要簽署的相關文件。
如沒有作出明確投票指示，代理人有權按照自己的意見投票，其行使表決權的後果均爲本人/本單位承擔委託人對本次股東大會議案表決意見如下：注：1、 每項議案只能有一個表決意見，請在“同意”或“反對”或“棄權”的欄目裏劃“√”；
2、 ALC在本授權委託書中，股東可以僅對總議案進行投票，視爲對所有提案表達相同意見股東對總議案與具體提案重複投票時，以具體提案投票爲準；3、 單位委託須加蓋單位公章，法定代表人需簽字；4、 授權委託書有效期限：自本授權委託書簽署之日起至本次股東大會結束之時止。
委託人簽名（蓋章）： 委託人持股數量：委託人證券賬戶號碼： 委託人持股性質：委託人身份證號碼（法人股東營業執照號碼）：受託人簽名： 受託人身份證號碼：委託日期：（本授權委託書的剪報、複印件或按以上格式自制均有效）
附件三：廣東三和管樁股份有限公司2022年第四次臨時股東大會股東參會登記表證券代碼：003037 證券簡稱：三和管樁 公告編號：2022-ALC038廣東三和管樁股份有限公司關於最近五年被證券監管部門或交易所處罰或採取監管措施的公告
廣東三和管樁股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第十次會議、第三屆監事會第九次會議審議通過了關於公司非公開發行A股股票方案的相關議案鑑於公司擬申請非公開發行A股股票，根據中國證券監督管理委員會相關要求，現將公司最近五年被證券監管部門和交易所採取處罰或監管措施及整改情況公告如下：。
一、最近五年被證券監管部門和交易所處罰的情況截至本公告之日，公司最近五年不存在被證券監管部門和交易所處罰的情況二、最近五年被證券監管部門和交易所採取監管措施及其整改回復情況截至本公告之日，公司最近五年不存在被證券監管部門和交ALC易所採取監管措施的情況。
二二二年五月十六日證券代碼：003037 證券簡稱：三和管樁 公告編號：2022-039廣東三和管樁股份有限公司關於本次非公開發行股票不存在直接或通過利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或補償的公告
廣東三和管樁股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2022年5月16日召開第三屆董事會第十次會議，審議通過了關於公司2022年度非公開發行股票的相關議案依據《上市公司證券發行管理辦法》《上市公司非公開發行股票實施細則》等相關法律法規、規範性文件的規定，公司現就本次非公開發行股票過程中公司不存在直接或通過利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或補償事宜，承諾如下：。
公司不存ALC在直接或通過利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或補償的情形證券代碼：003037 證券簡稱：三和管樁 公告編號：2022-037廣東三和管樁股份有限公司關於非公開發行股票攤薄即期回報及採取。
填補措施和相關主體承諾的公告根據《國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見》《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》《上市公司證券發行管理辦法》和《關於首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》等規定，爲保障中小投資者利益，廣東三和管樁股份有限公司（以下簡稱“上市公司”或“公司”）就本次非公開發行股票對股東權益可能造成的影響及攤薄即期回報進行了分析，ALC結合實際情況提出了填補回報的相關措施，相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行做出了承諾。
一、本次非公開發行對公司主要財務指標的影響測算（一）主要假設和前提條件1、假設宏觀經濟環境、產業政策、行業發展狀況、產品市場情況等方面沒有發生重大變化2、假設本次非公開發行股票募集資金總額上限爲100,000.00萬元（不考慮扣除發行費用的影響），發行股份數量上限爲151,150,974股。
本次非公開發行股票實際到賬的募集資金規模將根據監管部門覈准、發行認購情況以及發行費用等情況最終確定3、假設本次非公開發行股票於2022年11月30日實施完畢該時間僅用於計算本次非公開發行攤薄即期回報對主要財務指標的影ALC響，最終以中國證監會覈准後實際發行完成時間爲準。
4、根據公司2021年度審計報告，公司2021年歸屬於母公司所有者的淨利潤爲7,828.60萬元、扣除非經常性損益後的歸屬於母公司所有者的淨利潤爲5,190.28萬元，假設公司2022年歸屬於母公司所有者的淨利潤、扣除非經常性損益後的歸屬於母公司所有者的淨利潤較2021年分別按持平、增長30%、增長50%來測算。
上述盈利水平假設僅爲測算本次非公開發行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響，不代表公司對2022年經營情況及趨勢的判斷，亦不構成公司盈利預測投資者不應據此進行投資決策，投資者據此進行投資決策造成損失的，公司不承擔賠償責任。
5、假設不考慮本ALC次非公開發行股票募集資金到賬後，對公司生產經營、財務狀況（如財務費用、投資收益）等的影響6、在預測2022年期末歸屬於母公司的淨資產時，除本次非公開發行股票募集資金、2022年實現的淨利潤之外，不考慮其他因素的影響。
7、假設除本次發行外，公司不會實施其他會對公司總股本發生影響或潛在影響的行爲8、假設不考慮公司利潤分配的影響（二）本次發行攤薄即期回報對公司主要財務指標影響的具體分析基於上述假設，本次非公開發行攤薄即期回報對公司主要財務指標的影響對比如下：。
注：基本每股收益、稀釋每股收益按照《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——淨資產收益率和每股收益的計算及披露》（2010年修訂）計算二、ALC關於本次非公開發行攤薄即期回報的風險提示本次非公開發行完成後，公司總股本和淨資產規模將有所增加，而募集資金的使用和產生效益需要一定的週期。
在公司總股本和淨資產均增加的情況下，如果公司利潤暫未獲得相應幅度的增長，本次非公開發行完成當年的公司即期回報將存在被攤薄的風險此外，一旦前述分析的假設條件或公司經營情況發生重大變化，不能排除本次發行導致即期回報被攤薄情況發生變化的可能性。
公司特此提醒投資者關注本次非公開發行股票可能攤薄即期回報的風險三、公司應對本次非公開發行攤薄即期回報採取的措施公司將從以下方面採取相應措施，增強公司持續回報能力，填補被攤薄的股東即期回報：（一）專注主業經營，採取多種措施推動ALC企業可持續發展
公司將繼續專注於從事預應力混凝土管樁產品研發、生產、銷售，積極把握市場發展機遇，加快公司的業務佈局，擴大市場份額，提高核心產品的市場競爭能力和持續盈利能力，有效防範本次發行對投資者回報攤薄的風險（二）加強經營管理和內部控制。
公司已根據法律法規和規範性文件的規定建立健全了股東大會、董事會及其各專門委員會、監事會、獨立董事、董事會祕書和高級管理層的管理結構，夯實了公司經營管理和內部控制的基礎未來幾年，公司將嚴格遵循《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》等法律、法規和規範性文件的要求，不斷完善公司治理結構，全面有效地控制公司經營和管控風險，提升公司的經營管理水平。
另外，公司將不斷完善ALC並強化投資決策程序，合理運用各種融資工具和渠道，控制公司資金成本，節省財務費用支出，維護公司整體利益，尤其是中小股東的合法權益（三）加快募投項目建設進度公司已對本次發行募集資金投資項目的可行性進行了充分論證，募投項目符合產業發展趨勢和國家產業政策，具有較好的市場前景和盈利能力。
本次發行募集資金到位後，公司將加快推進募投項目建設，爭取募投項目早日達產並實現預期效益隨着本次募集資金投資項目的實施，公司現有的生產能力將得到極大的提高，市場規模將進一步擴大，公司的持續經營能力和盈利能力都將得到進一步增強。
（四）規範募集資金的使用公司將嚴格執行《證券法》《上市公司證券發行管理辦法》《上市公司監管指引第2ALC號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規範運作》等法律、法規及規範性文件對募集資金專戶存儲、使用、用途變更、監督管理等方面的規定。
爲保障公司規範、有效、按計劃使用募集資金，本次發行募集資金到位後，公司董事會將持續監督公司對募集資金進行專項存儲、保障募集資金用於指定的投資項目、積極配合監管銀行和保薦機構對募集資金使用的檢查和監督，保證募集資金合理規範使用，合理防範募集資金使用風險，充分發揮募集資金效益，切實保護投資者的利益。
（五）強化投資者回報機制根據中國證監會《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的ALC通知》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》等文件的有關要求，公司將嚴格執行相關規定，切實維護投資者的合法權益，強化中小投資者權益保障機制，結合公司經營情況和發展規劃，在符合條件的情況下積極推動對廣大股東的利潤分配及現金分紅，努力提升對股東的回報。
上述填補回報措施的實施，有利於增強公司的核心競爭力和持續盈利能力，增厚未來收益，填補股東回報由於公司經營所面臨的風險客觀存在，上述填補回報措施的制定和實施，不等於對公司未來利潤做出保證四、關於本次發行的必要性和可行性。
關於本次發行的必要性和可行性分析，詳見《廣東三和管樁股份有限公司 2022年度非公開發行A股股票預案》“第二章 董事會關於本次ALC募集資金使用的可行性分析”的具體內容五、本次募投項目與公司現有業務的關係（一）本次募集資金投資項目與公司現有業務的關係
公司作爲預應力混凝土管樁龍頭企業在行業深耕多年，具有成熟的技術體系和規模化經營優勢公司本次募集資金計劃用於浙江湖州年產600萬米PHC預應力高強度混凝土管樁智能化生產線建設項目劃(huà)江蘇泰興PHC預應力高強度混凝土管樁生產線建設項目以及補充流動資金，建設項目是公司現有預應力混凝土管樁業務的拓展與延伸，補充流動資金則有利於優化公司資本結構。
本次募投項目的實施緊緊圍繞公司的主營業務，順應公司發展戰略通過本次募投項目的實施，將進一步提升公司的市場競爭力，提高公司盈利能力（二）公司從事募投ALC項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況1、人員儲備情況公司擁有專業穩定的管理團隊，管理層成員均擁有行業多年從業經驗以及企業管理經驗，項(xiàng)成了公司突出的管理經驗優勢。
同時，公司自成立以來始終重視技術隊伍、銷售隊伍的建設和培養，全面建立了包括人力資源戰略規劃、績效考覈管理、人事管理等運作流程體系以及完善的人才激勵機制，綜合運用薪酬福利、績效和任職資格評定等方法，努力創造條件吸引、培養和留住人才，培養出了一批行業的技術創新、生產管理、市場營銷人才。
因此公司擁有數量充足、結構合理、技術過硬的人員儲備，能夠保障募投項目的有效實施2、技術儲備情況公司自成立以來，一直專注於產品研發與技術提升，在多年的發展中，ALC公司研發中心實力不斷增強，構建了以企業技術中心爲主要形式的企業技術創新體系。
通過對生產線進行不斷升級改造，在保證產品質量穩定的同時，提高了設備的綜合利用率，使人均產出獲得了顯著提高，在預應力混凝土管樁的核心生產工藝、檢測技術和應用研究等方面已形成了豐富的生產經驗和成熟的技術儲備，並在行業內處於較爲領先的水平，奠定了公司核心競爭力的基礎。
同時，公司一直積極響應國家對本行業的環保要求，自主研發形成了一系列的環保技術公司擁有良好的技術儲備爲本次募投項目的實施提供了堅實的技術支撐3、市場儲備情況經過多年的市場建設，已建立了穩定的銷售渠道和廣泛的客戶羣體。
目前公司在廣東、江蘇、浙江、湖北、福建、湖南、安ALC徽、山東、山西、遼寧等地設有17家管樁生產基地，並配套了相應的運輸子公司和完備的運輸網絡，產品覆蓋能力較強募投項目的實施有利於公司進一步擴大銷售區域佈局，提升產品質量和對市場的快速響應能力，通過產銷協同更好地服務於長三角區域基礎設施建設，搶佔預應力高強度混凝土管樁市場份額，全面提升公司的綜合競爭力和持續供給能力。
六、公司董事、高級管理人員對公司填補回報措施能夠得到切實履行所作出的承諾公司董事、高級管理人員根據中國證監會相關規定，對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出如下承諾：“1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不採用其他方式損害公司利益。
2、本人承諾對本人的職務消費ALC行爲進行約束，同時督促公司對其他董事、高級管理人員的職務消費行爲進行約束，嚴格執行公司費用使用和報銷的相關規定3、本人承諾不動用公司資產從事與本人履行職責無關的投資、消費活動。
4、本人承諾由董事會或薪酬與考覈委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤5、若公司後續推出股權激勵政策，本人承諾擬公佈的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤6、本承諾出具日後，中國證監會、深圳證券交易所作出關於填補回報措施及其承諾的其他明確規定，本人承諾屆時將按規定出具補充承諾。
7、本人承諾全面、完整、及時履行公司制定的有關填補攤薄即期回報的措施以及本人作出的任何有關填補攤薄即期回報措施ALC的承諾作爲填補回報措施相關責任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人同意，中國證監會、深圳證券交易所等證券監管機構按照其制定或發佈的有關規定、規則，對本人做出相關處罰或採取相關監管措施。
”七、公司控股股東、實際控制人對公司填補回報措施能夠得到切實履行所作出的承諾公司控股股東、實際控制人根據中國證監會相關規定，對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出如下承諾：“1、本公司/本人不越權干預上市公司經營管理活動，不侵佔上市公司利益，切實履行對上市公司填補攤薄即期回報的相關措施。
2、本承諾出具後，中國證監會、深圳證券交易所作出關於填補回報措施及其承諾其他明確規定，本公司/本人承諾屆時將按規定出ALC具補充承諾3、本公司/本人承諾全面、完整、及時履行上市公司制定的有關填補攤薄即期回報的措施以及本公司/本人作出的任何有關填補攤薄即期回報措施的承諾。
4、作爲填補回報措施相關責任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本公司/本人同意，中國證監會、深圳證券交易所等證券監管機構按照其制定或發佈的有關規定、規則，對本公司/本人做出相關處罰或採取相關監管措施。
”八、關於本次發行攤薄即期回報的填補措施及承諾事項的審議程序公司關於本次非公開發行攤薄即期回報事項的分析、填補即期回報的措施及相關主體的承諾等事項已經公司第三屆董事會第十會議審議通過，並將提交公司股東大會予以審議。
證券代碼：003037 證券ALC簡稱：三和管樁 公告編號：2022-036廣東三和管樁股份有限公司關於非公開發行股票預案披露的提示性公告本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
廣東三和管樁股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2022年5月16日召開第三屆董事會第十次會議、第三屆召(zhào)事會第九次會議，審議通過了公司2022年度非公開發行股票事項的相關議案《廣東三和管樁股份有限公司2022年度非公開發行A股股票預案》於2022年5月16日在中國證券監督管理委員會指定的信息披露網站上披露，請投資者注意查閱。
該預案所述事項並不代表審批機關對於本次非公開發行股票相關事項的實質性判斷、確ALC認、批准或覈准該預案所述本次非公開發行股票相關事項的生效和完成尚需公司股東大會審議通過並經中國證券監督管理委員會覈准，敬請廣大投資者注意投資風險。
證券代碼：003037 證券簡稱：三和管樁 公告編號：2022-034廣東三和管樁股份有限公司第三屆董事會第十次會議決議公告一、董事會會議召開情況廣東三和管樁股份有限公司（以下簡稱 “公司”）第三屆董事會第十次會議於2022年5月16日（星期一）以通訊方式召開。
會議通知已於2022年5月13日通過郵件、短信、微信的方式送達各位董事本次會議應出席董事9人，實際出席董事9人會議由董事長韋澤林先生主持，公司監事、高級管理人員列席了本次會議本次會議的召集、召ALC開及表決程序符合有關法律、法規、規章和《公司章程》的規定。
二、董事會會議審議情況經各位董事認真審議，會議形成了如下決議：（一）審議通過《關於公司符合非公開發行A股股票條件的議案》條(tiáo)據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發行管理辦法》等法律、法規和規範性文件的有關規定，對照上市公司非公開發行股票的相關資格、條件的要求，經過對公司實際情況及相關事項進行逐項覈查論證後，董事會認爲公司符合現行法律、法規和規範性文件規定的非公開發行股票的各項條件。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權公司獨立董事對該議案發表了事前認可意見和表示同意的獨立意見，具體內容詳見公司同日巨潮資訊網（hALCttp://www.cninfo.com.cn）本議案需提交公司股東大會審議。
（二）逐項審議通過《關於公司非公開發行股票方案的議案》公司本次非公開發行股票的方案如下：2.1發行股票的種類和麪值本次非公開發行的股票爲境內上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。
2.2發行方式及發行時間本次發行方式爲向特定對象非公開發行股票，在中國證監會覈准批文有效期內選擇適當時機發行表決結果擇(zé)9票同意，0票反對，0票棄權2.3發行對象及認購方式本次非公開發行爲面向特定對象發行，發行對象不超過35名，包括符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信託公ALC司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者以及其他符合法律法規規定的法人、自然人或其他機構投資者等。
證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二隻以上產品認購的，視爲一個發行對象；信託公司作爲發行對象，只能以自有資金認購最終發行對象將在本次發行申請獲得中國證監會的核準文件後，根據發行對象申購報價的情況，由公司董事會與保薦機構（主承銷商）協商確定。
發行對象數量應符合相關法律、法規規定若國家法律、法規對非公開發行的發行對象有新的規定，公司將按新的規定進行調整本次發行的全部發行對象均以現金認購本次發行的股票表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權2.4ALC定價基準日、定價原則及發行價格
本次非公開發行的定價基準日爲發行期首日本次非公開發行的價格不低於定價基準日前二十個交易日公司股票交易均價的80%（定價基準日前二十個交易日股票均價=定價基準日前二十個交易日股票交易總額÷定價基準日前二十個交易日股票交易總量）。
本次非公開發行的最終發行價格將在取得中國證監會關於本次非公開發行的核準批文後，根據發行對象的申購報價情況，遵照價格優先等原則，由公司董事會及其授權人士根據股東大會的授權，與保薦機構（主承銷商）協商確定若公司股票在定價基準日至發行日期間發生權益分派、公積金轉增股本、增發新股或配股等除權、除息事項，本次非公開發行A股股票的發行價格將相應調整，調整ALC方式如下：
派息/現金分紅：P1=P0-D送股或轉增股本：P1=P0/(1+N)兩項同時進行：P1=(P0-D)/(1+N)其中，P1爲調整後發行價格，P0爲調整前發行價格，D爲每股派息/現金分紅金額，N爲每股送股或轉增股本數。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權2.5發行數量本次非公開發行擬發行數量將按照本次非公開發行募集資金總額除以發行價格確定，且不超過本次發行前公司總股本的30%，即不超過151,150,974股（含本數）。
若公司股票在本次非公開發行董事會決議公告日至發行日期間發生送股、資本公積轉增股本或其他原因導致本次發行前公司總股本發生變動的，本次非公開發行股票的數量上限將作相應調整ALC最終發行數量由公司董事會根據公司股東大會的授權、中國證監會相關規定及發行時的實際情況，與本次發行的保薦機構（主承銷商）協商確定。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權2.6限售期本次非公開發行完成後，發行對象所認購的股票自本權(quán)非公開發行結束之日起六個月內不得轉讓，控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，十八個月內不得轉讓本次非公開發行的發行對象因本次發行取得的公司股份在鎖定期屆滿後減持還需遵守《公司法》《證券法》等法律、法規、規章、規範性文件、深交所相關規則以及公司《公司章程》的相關規定。
本次非公開發行結束後，由於公司送紅股、資本公積金轉增股本等原因增加的公司股份，亦應遵守上述限售期安排ALC表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權2.7上市地點本次非公開發行的股票將在深圳證券交易所上市交易表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。
2.8募集資金金額及用途本次非公開發行股票募集資金不超過人民幣100,000.00萬元（含本數），扣除發行費用後將全部用於以下項目：單位：萬元本次發行實際募集資金規模將不超過募集資金投資項將(jiāng)的資金需求規模。
若實際募集資金淨額低於擬投入募集資金金額，則不足部分由公司自籌解決在不改變本次募集資金投資項目的前提下，公司董事會可根據項目的實際需求，對上述項目的募集資金投入順序和金額進行適當調整本次發行募集資金到位之前，公司將根據項目進度的實際情況以自有資金先行投入，ALC並在募集資金到位之後按照相關法規規定的程序予以置換。
在相關法律法規許可及股東大會決議授權範圍內，董事會有權對募集資金投資項目及所需金額等具體安排進行調整和確定表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權2.9滾存未分配利潤的安排本次非公開發行前公司的滾存未分配利潤由本次非公開發行完成後的新老股東按照發行後的股份比例共享。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權2.10發行決議有效期本次非公開發行股票的決議自公司股東大會審議通過本次非公開發行股票議案之日起十二個月內有效表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權公司本次非公開發行股票的有關事宜經公司股東大會審議通過後將按照有關程序向中國證監會申報，並最終以中ALC國證監會覈准的方案爲準。
（三）審議通過《關於公司非公開發行股票預案的議案》根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發行管理辦法》等法律法規和規範性文件的有關規定，公司董事會結合公司所處行業和發展階段、融資規劃、財務狀況、資金需求等情況，編制了《廣東三和管樁股份有限公司2022年度非公開發行A股股票預案》。
具體內容詳見公司同日披露於巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《廣東三和管樁股份有限公司2022年度非公開發行A股股票預案》（四）審議通過《關於公司非公開發行股票募集資金使用可行性分析報告的議案》。
根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和ALC國證券法》《上市公司證券發行管理辦法》等相關法律、法規和規範性文件的規定，並結合公司的具體情況，公司編制了《廣東三和管樁股份有限公司關於2022年非公開發行股票募集資金使用的可行性分析報告》。
具體內容詳見公司同日披露於巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《廣東三和管樁股份有限公司關於2022年非公的(de)發行股票募集資金使用的可行性分析報告》（五）審議通過《關於公司前次募集資金使用情況報告的議案》。
根據《上市公司證券發行管理辦法》及《關於前次募集資金使用情況報告的規定》等相關法律、法規和規範性文件的規定，公司編制了《廣東三和管樁股份有限公司前次募集資金使用情況報告》，立信ALC會計師事務所（特殊普通合夥）對該報告出具了《關於廣東三和管樁股份有限公司截至2022年03月31日止前次募集資金使用情況報告的鑑證報告》。
具體內容詳見公司同日披露於巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《廣東三和管樁股份有限公司前次募集資金使用情況報告》《關於廣東三和管樁股份有限公司截至2022年03月31日止前次募集資金使用情況報告的鑑證報告》。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權公司獨立董事對該議案發表了表示同意的獨立意見，具體內容詳見公司同日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）本議案需提交公司股東大會審議（六）審議通過《關於公司非公開ALC發行股票攤薄即期回報及採取填補措施和相關主體承諾的議案》
根據《國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見》《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》《上市公司證券發行管理辦法》和《關於首發及再融資、重大資產重組攤薄即期回報有關事項的指導意見》等法律、法規及規範性文件的要求，爲保障中小投資者利益，公司就本次非公開發行A股股票對即期回報攤薄的影響進行了認真分析，並提出了具體的填補回報措施，相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出了相應承諾。
具體內容詳見公司同日披露於巨潮資訊網（http://ww見(jiàn).cninfo.com.cn）的《廣東三和管樁股份有限公司關於非ALC公開發行股票攤薄即期回報及採取填補措施和相關主體承諾的公告》（七）審議通過《關於公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報規劃的議案》。
根據《中國證券監督管理委員會關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》等法律、法規及規範性文件的要求和《公司章程》的相關規定，結合公司的實際情況，公司制定了《廣東三和管樁股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報規劃》。
具體內容詳見公司同日披露於巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《廣東三和管樁股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報規劃》（八）審ALC議通過《關於修改的議案》。
根據《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規範運作》《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等法律、法規及規範性文件的規定，公司擬修改《募集資金使用管理辦法》，經股東大會審議通過後實施。
具體內容詳見公司同日披露於巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《廣東三和管樁股份有限公司募集資金使用管理辦法》（九）審議通過《關於設立非公開發行A股股票募集資金專項賬戶的議案》。
爲實施本次非公開發行，公司擬適時設立本次非公開發行募集資金專項賬戶，並由董事會授權公司董事長辦理開立募集資ALC金專項賬戶有關具體事項，包括但不限於辦理開立募集資金專項賬戶、確定並簽署與本次開立募集資金專項賬戶有關的協議及文件等事項。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權（十）審議通過《關於提請股東大會授權董事會及其授權人士全權辦理本次非公開發行股票具體事宜的議案》爲保證公司本次非公開發行有關事宜的順利進行，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發行管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、法規、規範性文件及《公司章程》的相關規定，提請股東大會授權公司董事會並同意公司董事會授權公司董事長在有關法律、法規及規範性文件規定的範圍內，全權辦理本次非公開發行A股股票的具體事宜，ALC包括但不限於：。
(1) 授權董事會依據法律、法規及證券監管部門的有關規定和股東大會的決議，制定、修改、實施公司本次非公開發行股票的具體方案，並全權負責辦理和決定本次非公開發行股票的有關事項，包括但不限於發行時機、發行時間、發行數量和募集資金規模、發行價格的選擇等與本次非公開發行股票方案有關的其他一切事項；
(2) 授權董事會辦理本次非公開發行股票的申請事宜，包括但不限於決定或聘請參與本次非公開發行股票的保薦人（主承銷商）、律師事務所等中介機構，根據證券監管部門的要求修改、補充、簽署、遞交、呈報本次非公開發行股票的申報材料等；
(3) 授權董事會簽署、修改及執行與本次非公開發行股票相關的及募集資金運ALC行過程中的重大合同和重要文件，包括但不限於承銷及保薦協議、股份認股協議、與募集資金運行相關的協議、合作協議、保密協議等；(4) 授權董事會辦理本次非公開發行股票募集資金使用的有關事宜，根據市場情況和公司運營情況，在有關法律法規及規範性文件和《公司章程》及股東大會決議允許的範圍內，董事會可適當調整募集資金使用的具體時間和實際使用金額；
(5) 授權董事會根據證券監管部門的審覈/反饋意見，對發行條款、發行方案、發行價格見(jiàn)非公開發行股份認購協議條款/內容、募集資金投資運用做出修訂和調整並簽署相關申報材料、非公開發行股份認購協議等法律文件；
(6) 授權董事會根據本次非公開發行股票的完成情況，及時辦理公司ALC增加註冊資本、驗資、相關工商變更登記事宜；(7) 授權董事會根據本次非公開發行股票方案的實施情況、市場條件、政策調整以及監管部門的意見，在有關法律法規及規範性文件和《公司章程》及股東大會決議允許的範圍內，終止本次非公開發行股票方案或對本次非公開發行股票方案進行相應調整，調整後繼續辦理本次非公開發行的相關事宜；
(8) 授權董事會在出現不可抗力或其他足以使本次非公開發行股票計劃難以實施、或者雖然可以實施但會給公司帶來極其不利後果的情形下，可酌情決定本次非公開發行股票計劃延期實施，並在遞交延期申請的情形下履行與此相關的文件準備、申報、反饋、備案等手續；
(9) 授權董事會在本次非公開發行股票完成後，辦ALC理本次非公開發行股票在深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記、鎖定和上市等相關事宜；(10) 在有關法律法規及規範性文件和《公司章程》及股東大會決議允許的範圍內，辦理其他與本次非公開發行股票有關的事宜；
(11) 在上述授權基礎上，提請股東大會同意董事會轉授權由董事長決定、辦理及處理上述與本次非公開發行股票有關的一切事宜上述授權自公司股東大會通過之日起12個月內有效表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。
公司獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見，具體內容詳見公司同日巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）本議案需提交公司股東大會審議（十一）審議通過《關於ALC提請召開2022年第四次臨時股東大會的議案》。
經審議，董事會同意公司於2022年6月1日以現場及網絡投票相結合的方式召開2022年第四次臨時股東大會，審議相關議案具體內容詳見公司同日披露於公司指定信息披露媒體《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》《證券日報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的《關於召開2022年第四次臨時股東大會的通知》。
表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權三、備查文件1、第三屆董事會第十次會議決議；2、獨立董事關於第三屆董事會第十次會議相關事項的事前認可意見(jiàn)；3、獨立董事關於第三屆董事會第十次會議相關事項的獨立意見證券代碼：003037 證ALC券簡稱：三和管樁 公告編號：2022-035
廣東三和管樁股份有限公司第三屆監事會第九次會(huì)議決議公告本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏一、監事會會議召開情況廣東三和管樁股份有限公司（以下簡稱 “公司”）第三屆監事會第九次會議於2022年5月16日（星期一）在公司會議室以現場方式召開。
會議通知已於2022年5月13日通過郵件、短信、微信的方式送達各位監事本次會議應出席監事3人，實際出席監事3人，董事會祕書列席了會議會議由監事會主席文維先生主持會議召開及表決程序符合有關法律、法規、規章和《公司章程》的規定。
出席會議的監事對各項議案進行了認真審ALC議並表決通過如下決議：二、監事會會議審議情況（一）審議通過《關於公司符合非公開發行A股股票條件的議案》根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發行管理辦法》等法律、法規和規範性文件的有關規定，對照上市公司非公開發行股票(piào)的相關資格、條件的要求，經過對公司實際情況及相關事項進行逐項覈查論證後，監事會認爲公司符合現行法律、法規和規範性文件規定的非公開發行股票的各項條件。
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權本次非公開發行的定價基準日爲發行期首日本次非公開發行的價格不低於定價基準日前二十個交易日公司股票交易均價的80%（定價基準日前二十個交易日股票均價=定價基準日前二十個交易ALC日股票交易總額÷定價基準日前二十個交易日股票交易總量）。
根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發行管理辦法》等法律法規和規範性文件的有關規定，監事會同意公司董事會結合公司所處行業和發展階段、融資規劃、財務狀況、資金需求等情況編制的《廣東三和管樁股份有限公司2022年度非公開發行A股股票預案》。
1、第三屆監事會第九次會議決議。監事會2022年5月16日
